La CVMO allègue une fraude et un détournement de fonds chez Bridging Finance

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La Commission des valeurs mobilières de l’Ontario allègue que des personnes derrière Bridging Finance Inc., une société de gestion de placements basée à Toronto avec 2 milliards de dollars d’actifs sous gestion, ont commis une fraude, détourné des fonds, fait des déclarations trompeuses ou fausses et induit les enquêteurs en erreur.

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Les allégations formelles d’actes répréhensibles, exposées jeudi dans une déclaration d’allégations de 16 pages, surviennent près d’un an après que la société – qui a levé des capitaux auprès d’investisseurs pour accorder des prêts à des entreprises emprunteuses en échange d’unités de société en commandite – a été mise sous séquestre dans un processus lancé par la CVMO, qui enquêtait déjà.

« David et Natasha Sharpe ont escroqué des investisseurs institutionnels et de détail de millions de dollars par leur malhonnêteté et leur tromperie », a déclaré la CVMO dans le communiqué.

« Les Sharpe ont exploité leurs positions de confiance pour leur profit personnel. Le personnel de la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario prendra des mesures décisives pour exclure définitivement ces personnes des marchés financiers de l’Ontario.

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Aucune des allégations n’a été prouvée.

Dans une tournure inhabituelle de l’affaire, l’un des accusés est un ancien régulateur. David Sharpe, qui était directeur général et l’un des principaux opérateurs de Bridging, a été directeur des enquêtes à la Mutual Fund Dealers Association entre 2005 et 2009.

Lui et sa femme Natasha ont nié les allégations portées contre lui, qui comprennent des accusations de détournement de 40 millions de dollars auprès d’investisseurs.

Bridging a été fondée par Natasha Sharpe, qui a été PDG de la société à un moment donné, selon la CVMO.

« Grâce à leurs relations avec trois emprunteurs et avec l’aide du directeur de la conformité de Bridging, Andrew Mushore, les Sharpes ont acheminé les fonds des investisseurs vers eux-mêmes et vers Bridging, puis ont caché leurs actes répréhensibles aux investisseurs », allègue la CVMO.

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« Les Sharpes ont alors entravé l’enquête du personnel (OSC) pour essayer de brouiller les pistes. Avec Mushore, ils ont détruit, dissimulé et altéré les dossiers de Bridging, induit le personnel en erreur après avoir juré de dire la vérité et, dans le cas de David Sharpe, intimidé des témoins.

En mai dernier, l’enquête de la CVMO est devenue publique lorsqu’elle a demandé une ordonnance du tribunal pour qu’un séquestre reprenne les opérations de Bridging afin de « protéger les meilleurs intérêts des parties prenantes, la réputation des marchés financiers de l’Ontario et l’intégrité de l’enquête en cours ».

Entre autres choses, le plus grand organisme de réglementation des marchés financiers du Canada a déclaré au tribunal qu’il avait trouvé des transactions douteuses entre parties liées chez Bridging et des mouvements de fonds vers des comptes bancaires personnels. Plus tard, en juin, le séquestre PriceWaterhouseCoopers Inc. a déclaré avoir découvert qu' »un nombre important » d’e-mails avaient été intentionnellement supprimés.

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Avant que la CVMO ne présente ses allégations officielles jeudi, David Sharpe a demandé l’annulation de l’enquête au motif que le régulateur avait rendu public le témoignage qu’il lui avait demandé, contrairement à ses propres règles.

Alors que l’affaire progressait, un comité d’audience de la CVMO a publié jeudi les motifs de ses décisions, dans lesquels il a conclu que le personnel de la CVMO n’avait pas agi conformément à ses propres règles pour divulguer publiquement le témoignage forcé de Sharpe. Cependant, le comité a conclu que la modification de l’enquête n’était pas une solution appropriée.

« La CVMO n’a pas protégé les droits à la vie privée de M. Sharpe contrairement à sa (propre) loi », L’avocat de Sharpe, Alistair Crawley, a déclaré dans un communiqué, ajoutant que le régulateur « a causé à M. Sharpe et à sa famille un stress gratuit et une atteinte à la réputation ».

Crawley a déclaré que l’équipe juridique de Sharpe « demandera réparation pour la conduite de la CVMO ».

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