RBC et TD font partie des sociétés financières condamnées à une amende par la SEC suite à des enquêtes sur WhatsApp

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Vingt-six sociétés financières ont accepté de payer environ 393 millions de dollars d’amendes au total après que la Securities and Exchange Commission américaine a déclaré qu’elles n’avaient pas conservé les communications électroniques de leurs employés, dernière conséquence des enquêtes dites WhatsApp du régulateur.

La SEC a indiqué que Ameriprise Financial Inc., Edward D. Jones & Co., LPL Financial Holdings Inc. et Raymond James Financial Inc. paieront chacune 50 millions de dollars américains pour régler les litiges avec l’agence. Une filiale de la Banque Royale du Canada paiera 45 millions de dollars américains, tandis que des parties de la Banque Toronto-Dominion, de Truist Financial Corp. et de Bank of New York Mellon Corp. font également partie des entités qui ont accepté de payer des pénalités, a indiqué la SEC.

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« Comme le montrent les mesures d’application prises aujourd’hui contre plus de deux douzaines d’entreprises, nous restons déterminés à garantir le respect des exigences en matière de livres et de registres des lois fédérales sur les valeurs mobilières, qui sont essentielles à la protection des investisseurs et au bon fonctionnement des marchés », a déclaré Gurbir Grewal, directeur de la division d’application de la loi de la SEC, dans un communiqué publié mercredi.

Ces amendes s’ajoutent aux milliards que les grandes banques ont déjà accepté de payer à la SEC et à la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis pour régler des enquêtes similaires sur l’utilisation de messages sur les téléphones personnels et WhatsApp. Les sociétés financières sont tenues de surveiller et de sauvegarder les communications concernant leur activité afin d’éviter d’éventuelles fautes.

Dans son communiqué, la SEC a déclaré que les entreprises qui ont accepté de payer des pénalités ont admis avoir enfreint les règles de tenue de registres. L’agence a déclaré que ses enquêtes « ont révélé une utilisation généralisée et de longue date de méthodes de communication non approuvées ». La CFTC a également annoncé mercredi des accords avec certaines des entreprises.

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LPL a déclaré dans un communiqué avoir coopéré avec l’enquête de la SEC et avoir pris des mesures correctives. RBC a déclaré qu’elle se concentrait sur le respect des exigences réglementaires et « continuait à améliorer nos protocoles de conformité ». Edward Jones a déclaré avoir pris l’affaire au sérieux, avoir apporté des changements et « continuer à améliorer nos politiques, procédures et pratiques ».

BNY a déclaré qu’elle prenait ses « responsabilités réglementaires au sérieux et était heureuse d’avoir résolu ce problème ». Les représentants de Truist, TD et Ameriprise n’ont pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires. Raymond James a refusé de commenter.

Bloomberg.com

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