OSC impose des sanctions et une interdiction de marché dans deux affaires de trading de crypto

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La Commission des valeurs mobilières de l’Ontario a ébranlé deux affaires d’application réussies dans le cadre d’une répression contre les plateformes de négociation d’actifs cryptographiques «sans plainte»: un règlement avec Bybit Fintech Ltd. les sanctions.

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«Les plates-formes étrangères de négociation d’actifs cryptographiques qui souhaitent opérer en Ontario doivent respecter les règles ou faire face à des mesures d’exécution», a déclaré Jeff Kehoe, directeur de l’application à la CVMO, le plus grand organisme de réglementation des marchés financiers au Canada. « Les résultats annoncés aujourd’hui devraient servir d’indication claire que nous refusons de tolérer le non-respect de la loi ontarienne sur les valeurs mobilières.

La CVMO a déclaré que Bybit et KuCoin exploitaient des plates-formes de négociation d’actifs cryptographiques non enregistrées « et permettaient aux investisseurs ontariens de négocier des titres sans prospectus ni exemption des exigences de prospectus ».

L’organisme de réglementation a obtenu des ordonnances interdisant de façon permanente à KuCoin de participer aux marchés financiers de l’Ontario et l’obligeant à payer une pénalité administrative de 2 millions de dollars, plus 96 550,35 $ pour les frais d’enquête de la CVMO.

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Bybit a réglé avec l’OSC, acceptant de restituer 2 468 910 $ US et de payer 10 000 $ supplémentaires pour le coût de l’enquête.

« Contrairement à KuCoin, Bybit a répondu à la mesure d’exécution de la CVMO, a maintenu un dialogue ouvert, a fourni les informations demandées et s’est engagé à engager des discussions sur l’enregistrement », a déclaré le régulateur.

Bybit s’est également engagé, ou « engagement juridiquement exécutoire » à l’OSC, à prendre des mesures pour mettre ses opérations en conformité.

« De plus, alors que les discussions sur l’enregistrement sont en cours, Bybit confirme qu’il n’acceptera pas de nouveaux comptes pour les résidents de l’Ontario, n’offrira aucun nouveau produit aux comptes existants détenus par des investisseurs ontariens ou ne s’engagera dans aucune activité de marketing et de promotion ciblant les résidents de l’Ontario », a déclaré le a déclaré l’OSC.

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« Si les discussions sur l’enregistrement échouent, Bybit confirme qu’elle mettra fin à ses activités en Ontario. »

Les investisseurs de détail ontariens existants seront tenus de réduire leurs positions dans certains produits restreints, tels que les contrats qui impliquent un effet de levier, une marge ou l’extension de crédit. La CVMO a déclaré que tous les fonds ou actifs restant dans les comptes d’investisseurs de détail en Ontario peuvent être utilisés pour des produits sans restriction ou retirés de la plateforme Bybit.

La CVMO a émis un avertissement en mars 2021 indiquant aux plateformes de négociation d’actifs cryptographiques offrant la négociation de produits dérivés ou de valeurs mobilières en Ontario de contacter l’organisme de réglementation d’ici le mois suivant pour entamer des discussions sur l’enregistrement ou faire face à des mesures d’exécution.

« Malgré cet avertissement, Bybit et KuCoin n’ont pas contacté la CVMO avant la date limite et ont poursuivi leurs opérations en Ontario », a déclaré la CVMO mercredi.

L’OSC a remercié la British Virgin Islands Financial Services Commission pour son aide dans l’affaire Bybit, et la Seychelles Financial Services Authority pour son aide dans l’affaire KuCoin.

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