Le prêteur de crypto Nexo Capital a accepté de payer 45 millions de dollars de pénalités à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et à la North American Securities Administrators Association (NASAA) pour avoir omis d’enregistrer l’offre et la vente de son produit Earn Interest (EIP).
La nouvelle a été annoncée par le SECONDE et NASAA dans deux déclarations distinctes le 19 janvier. Selon la déclaration de la SEC, Nexo a accepté de payer une amende de 22,5 millions de dollars et de cesser son offre non enregistrée et la vente de l’EIP aux investisseurs américains.
Les 22,5 millions de dollars supplémentaires seront payés en amendes pour régler des charges similaires par les autorités de régulation de l’État, selon le rapport.
La NASAA a déclaré dans son communiqué que le règlement intervient en principe après des enquêtes sur l’offre et la vente de titres présumées de Nexo après l’année écoulée d’enquêtes.
« Au cours de l’enquête, il a été découvert que les investisseurs EIP pouvaient passivement gagner des intérêts sur les actifs numériques en prêtant ces actifs à Nexo. »
« Nexo a maintenu une discrétion totale sur les activités génératrices de revenus utilisées pour générer des rendements pour les investisseurs. La société a proposé et promu l’EIP et d’autres produits aux investisseurs aux États-Unis via son site Web et ses canaux de médias sociaux, suggérant dans certains cas que les investisseurs pourraient obtenir des rendements allant jusqu’à 36 % », a-t-il déclaré.
La SEC a déclaré que lors des négociations de règlement, la commission avait pris en considération le niveau de coopération et les mesures correctives rapidement prises par Nexo pour remédier à leurs lacunes.
Le président de la SEC, Gary Gensler, a déclaré :
« Nous avons accusé Nexo de ne pas avoir enregistré son produit de prêt de cryptographie au détail avant de l’offrir au public, en contournant les exigences de divulgation essentielles conçues pour protéger les investisseurs. »
« La conformité à nos politiques publiques éprouvées n’est pas un choix. Lorsque les sociétés de cryptographie ne se conforment pas, nous continuerons de suivre les faits et la loi pour les tenir responsables. Dans ce cas, entre autres actions, Nexo cesse son produit de prêt non enregistré à tous les investisseurs américains », a-t-il ajouté.
Bien que l’entreprise n’ait pas catégoriquement admis ou nié les conclusions de l’enquête de la SEC, le règlement de Nexo est venu sur le dos d’un accord d’ordonnance de cesser et de s’abstenir interdisant à l’entreprise de violer les dispositions du Securities Act de 1933.
La NASAA a également expliqué que l’enquête avait été menée par au moins 17 autorités de réglementation des valeurs mobilières d’État distinctes, qui avaient accepté les conditions énoncées dans le règlement de Nexo.
Bien que ces États n’aient pas été nommés, Nexo paiera une amende de 424 528 $ à chacun.
Nexo a confirmé la nouvelle à ses 288 600 abonnés dans un tweet du 19 janvier.
Nexo a conclu une résolution finale historique avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis, la North American Securities Administrators Association (NASAA), composée des 50 États américains et des 3 territoires et du procureur général de New York.https://t.co/modjbPsOdV
— Nexo (@Nexo) 19 janvier 2023
Les régulateurs fédéraux américains n’ont allégué aucune fraude ou pratique commerciale trompeuse, a déclaré Nexo.
Le co-fondateur de Nexo, Antoni Trenchev, a déclaré que la société était soulagée de parvenir à un règlement aux États-Unis :
« Nous nous contentons de cette résolution unifiée qui met un terme sans équivoque à toutes les spéculations autour des relations de Nexo avec les États-Unis. Nous pouvons désormais nous concentrer sur ce que nous faisons le mieux : créer des solutions financières transparentes pour notre public mondial. »
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Plus tôt ce mois-ci, le 12 janvier, les procureurs bulgares ont commencé à perquisitionner les bureaux bulgares de Nexo pour leur implication présumée dans un programme de blanchiment d’argent à grande échelle ainsi que dans des violations des sanctions internationales de la Russie.
Le 16 janvier, Nexo a pris ses propres mesures contre l’Autorité monétaire des îles Caïmans pour avoir accordé « trop de poids » aux mesures d’exécution des régulateurs dans sa décision de refuser l’enregistrement de son fournisseur de services d’actifs virtuels.
Nexo Capital offre une variété de services de négociation, d’emprunt et de prêt à des clients particuliers et institutionnels aux États-Unis depuis sa création aux îles Caïmans en 2018.
Cointelegraph a contacté Nexo Capital pour des commentaires supplémentaires mais n’a pas reçu de réponse immédiate.
Mise à jour à 23h45, heure UTC, le 19 janvier : ajout de commentaires de la NASAA et de Nexo Capital.