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Deux des plus proches associés du fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, ont plaidé coupables de fraude et ont accepté de coopérer avec les autorités américaines enquêtant sur l’effondrement de l’échange de crypto-monnaie en faillite, a déclaré mercredi un procureur fédéral à Manhattan.
Damian Williams, l’avocat américain du district sud de New York, a annoncé les plaidoyers de culpabilité et les accusations criminelles contre Caroline Ellison, ancienne directrice générale de la filiale commerciale de FTX, Alameda Research, et Zixiao « Gary » Wang, co-fondateur de FTX, en une courte déclaration vidéo. Son bureau avait porté huit accusations contre Bankman-Fried la semaine dernière.
L’annonce de Williams est intervenue juste après le décollage d’un avion transportant Bankman-Fried des Bahamas, où il a renoncé à son droit de contester son extradition vers les États-Unis. Il a atterri à New York tard mercredi, ont rapporté les médias locaux, et doit comparaître devant un tribunal de Manhattan dès jeudi, où sa demande de libération sous caution sera examinée.
Le trio d’amis de longue date faisait partie des membres clés d’un cercle restreint d’associés qui dirigeaient l’empire crypto de Bankman-Fried, qui comprenait les échanges de crypto-monnaie FTX et Alameda Research, la société de négoce privée. Tous trois avaient vécu avec d’autres cadres supérieurs dans un appartement de luxe du complexe Albany de Nassau.
Ellison a plaidé coupable à sept chefs d’accusation, dont la fraude électronique et le complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières et le blanchiment d’argent, passibles d’une peine maximale de 110 ans de prison, tandis que Wang a plaidé coupable à quatre chefs d’accusation de fraude et de complot en vue de commettre une fraude, avec un maximum de 50 ans. – ans de peine, selon les accords signés vus par le Financial Times.
Les documents indiquaient que les procureurs ne s’opposeraient pas aux demandes de libération sous caution des deux accusés sous certaines conditions, notamment le dépôt d’une caution et la remise de leurs documents de voyage, dans l’attente d’une condamnation officielle.
Séparément, la Securities and Exchange Commission et la Commodity Futures Trading Commission ont intenté des poursuites civiles contre Ellison, 28 ans, et Wang, 29 ans, les accusant de fraude.
En tant que directeur général de la filiale commerciale de FTX, Ellison « a utilisé les actifs des clients de FTX pour payer les dettes d’Alameda » et a détourné des milliards de dollars d’argent des déposants vers l’entreprise pour combler un trou causé par un crash du marché de la cryptographie en mai, selon la plainte de la SEC.
La CFTC a déclaré que Wang avait participé à la création de certains des algorithmes qui sous-tendaient FTX, ce qui permettait à Alameda « de maintenir une ligne de crédit essentiellement illimitée » sur la bourse, lui donnant un « avantage injuste » sur les déposants réguliers.
« Ces fonctionnalités de code critiques et ces exceptions structurelles ont permis à Alameda de siphonner secrètement et imprudemment les actifs des clients FTX de la plate-forme FTX », a ajouté la CFTC.
Les deux accusés coopéraient avec la SEC, a indiqué l’agence. La CFTC a déclaré ne pas contester sa responsabilité.
Un avocat de Wang, Ilan Graff, a déclaré: « Gary a accepté la responsabilité de ses actes et prend au sérieux ses obligations en tant que témoin coopérant. » Les avocats d’Ellison n’ont pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires.
Alameda, la société commerciale lancée en 2017, a joué un rôle clé dans les événements qui ont conduit à l’effondrement de FTX et aux allégations contre ses cadres supérieurs.
Bankman-Fried, Wang et Ellison ont été parmi les premiers employés de la société commerciale. Au fil du temps, l’entreprise est passée de stratégies d’arbitrage relativement sûres à des paris de plus en plus risqués sur des jetons cryptographiques et des entreprises, financés en partie avec de l’argent emprunté.
Après avoir lancé FTX, Bankman-Fried et Wang ont officiellement renoncé à leurs fonctions chez Alameda pour éviter l’apparition d’un conflit d’intérêts entre les entreprises. Les autorités américaines affirment qu’elles sont restées étroitement liées à Alameda.
La SEC affirme qu’Ellison et Bankman-Fried « ont comploté pour manipuler le prix de FTT », un jeton crypto émis par FTX. Alameda avait contracté d’importants emprunts soutenus par FTT, de sorte qu’un effondrement du prix du jeton menaçait d’anéantir la société commerciale.
Le président de la SEC, Gary Gensler, a déclaré que soutenir artificiellement le prix servait à « soutenir la valeur de leur château de cartes ».
La semaine dernière, le ministère américain de la Justice a porté plainte contre Bankman-Fried et l’a accusé d’avoir orchestré « l’une des plus grandes fraudes financières de l’histoire américaine » en détournant les actifs des clients de FTX vers Alameda Research. Il a été arrêté aux Bahamas, où il vit. Il fait également face à des affaires civiles parallèles de la SEC et de la CFTC.
Bankman-Fried a démissionné de son poste de directeur général de FTX alors qu’il a déposé son bilan en vertu du chapitre 11 le mois dernier. Un représentant de Bankman-Fried a refusé de commenter.
Williams a réitéré son appel pour que d’autres personnes qui ont travaillé avec Bankman-Fried se manifestent. « Si vous avez participé à une faute chez FTX ou Alameda, il est maintenant temps de prendre de l’avance », a-t-il déclaré. « Nous avançons rapidement et notre patience n’est pas éternelle. »
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