Contenu de l’article
Des géants bancaires tels que JPMorgan Chase & Co et Bank of America risquent collectivement plus d’un milliard de dollars d’amendes réglementaires pour l’utilisation par leurs employés d’outils de messagerie non approuvés, y compris le courrier électronique et des applications comme WhatsApp.
La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a commencé à sonder les pratiques de tenue de registres des banques concernant l’utilisation d’appareils personnels l’année dernière, a rapporté Reuters à l’époque, et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) examine également la question, les divulgations bancaires Afficher.
Publicité 2
Contenu de l’article
Voici une liste des amendes que les sociétés financières ont déjà payées ou s’attendent à payer, selon des révélations récentes :
JP Morgan Chase & Cie
La filiale de courtage de JP Morgan Chase & Co a été condamnée l’an dernier à une amende de 200 millions de dollars par la SEC et la CFTC pour des manquements généralisés à la préservation des communications du personnel sur les appareils mobiles personnels, les applications de messagerie et les e-mails. JP Morgan a reconnu que sa conduite violait les lois sur les valeurs mobilières.
La sanction a été l’une des premières mesures d’exécution majeures intentées sous le président de la SEC, Gary Gensler.
Morgan Stanley
Morgan Stanley a provisoirement accepté de verser 125 millions de dollars à la SEC et 75 millions de dollars à la CFTC pour résoudre les enquêtes sur ses pratiques de tenue de registres, a-t-il déclaré en juillet. Il a déjà mis de côté 200 millions de dollars dans ses bénéfices du deuxième trimestre pour se préparer à la pénalité.
Publicité 3
Contenu de l’article
Banque d’Amérique
Bank of America a affecté environ 200 millions de dollars au deuxième trimestre à des litiges liés à la messagerie électronique non autorisée de ses employés. La banque a déclaré fin juillet qu’elle était en pourparlers de règlement avec la SEC et la CFTC.
Citigroup Inc
Citi fait l’objet d’une enquête de la SEC pour communication sur des canaux non approuvés utilisés par ses employés, a révélé la société dans un dossier réglementaire en février.
La société a mis de côté des réserves pour faire face à la question, a déclaré le directeur financier Mark Mason lors de ses résultats du deuxième trimestre en juillet. Il n’a pas précisé de montant, mais a déclaré que cela correspondait à ce que les sociétés homologues avaient divulgué.
Goldman Sachs
Goldman Sachs est en « discussions avancées » avec la SEC et la CFTC pour résoudre les sondes, a-t-il déclaré dans un dossier du deuxième trimestre.
Publicité 4
Contenu de l’article
Barclays PLC
La banque britannique Barclays a déclaré qu’elle était parvenue à un accord de principe pour payer 200 millions de dollars aux régulateurs américains, a indiqué la société dans ses résultats semestriels en juillet.
Credit Suisse Group AG
Le Credit Suisse a déclaré en juillet qu’il avait comptabilisé une provision pour litige de 200 millions de dollars principalement liée aux règles de tenue des registres. Deutsche Bank AG Deutsche Bank a annoncé fin juillet qu’elle avait réservé 165 millions d’euros de provisions supplémentaires pour une éventuelle application de la réglementation, en partie à partir des enquêtes de la SEC et de la CFTC.
UBS Groupe SA
Le groupe UBS a déclaré que les régulateurs américains menaient des enquêtes sur la banque et d’autres institutions financières concernant les communications d’entreprise. (Reportage par Angelique Chen; Montage par Lananh Nguyen et Sam Holmes)
Publicité
