Un groupe d’avocats de haut niveau du gouvernement américain a défini ses priorités pour l’application et la poursuite des individus et des entreprises qui ont commis des crimes liés à la cryptographie.
Des responsables de l’application du Département de la justice des États-Unis (DoJ), de la Securities and Exchange Commission (SEC) et de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont parlé de la direction que prendront leurs agences lors d’une table ronde à l’institut annuel de l’American Bar Association sur le blanc. crime en col à Miami le 27 octobre.
Outre les acteurs corporatifs, les législateurs s’intéressent de plus près aux particuliers selon un compte rendu de l’événement par Loi360. Le principal sous-procureur général adjoint de la division pénale du ministère de la Justice, Nicholas McQuaid, a déclaré que la poursuite des individus dans les affaires en col blanc était une priorité absolue.
Il a ajouté que le département élargissait son utilisation des sondes basées sur les données dans de tels cas liés aux crypto-monnaies. Le DoJ est en train de former un groupe spécialisé au sein du FBI pour travailler avec sa section de fraude pour aider aux enquêtes et aux poursuites.
Le directeur de la mise en œuvre de la SEC, Gurbir Grewal, a commenté l’examen approfondi par l’agence des offres initiales de pièces (ICO) non enregistrées et frauduleuses, des échanges cryptographiques non enregistrés et des programmes de prêt et de récompense cryptographiques. Il a déclaré « nous veillerons à ce que ces joueurs et acteurs respectent les règles », avant d’ajouter :
« C’est pourquoi nous allons examiner de près les gardiens comme les auditeurs et les cabinets d’audit, les avocats et les souscripteurs. »
Début septembre, la SEC a menacé de poursuites judiciaires contre Coinbase pour son programme de rendement stable, Lend. Coinbase a depuis abandonné les plans de lancement du service.
La SEC a également ciblé le PDG de Terraform Labs, Do Kwon, avec une assignation à comparaître en septembre. Étant un résident de la Corée du Sud, Kwon l’a contestée au motif que le régulateur n’avait pas compétence.
En octobre 2020, le DoJ a déposé des accusations criminelles contre quatre dirigeants de BitMEX pour avoir exploité illégalement une bourse de produits dérivés, le procès a été fixé à mars 2022.
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Le directeur par intérim de l’application de la CFTC, Vincent McGonagle, a déclaré qu’il était également préoccupé par les actifs numériques et le secteur de la finance décentralisée (DeFi). Il a noté que l’espace des actifs cryptographiques n’est peut-être pas le seul élément d’une activité illégale, car d’autres facteurs peuvent être impliqués, tels que le forex :
« Dans le domaine des actifs numériques, nous avons intenté plusieurs actions contre des entités où elles proposent des actifs numériques, Bitcoin ou autres sur une base de marge ou de financement. »
Les agences gouvernementales intensifient clairement leurs activités contre les entreprises de cryptographie et les particuliers.
À la mi-août, les législateurs ont exhorté la SEC et la CFTC à former un groupe de travail conjoint sur les actifs cryptographiques afin qu’ils puissent déterminer comment « utiliser efficacement leur juridiction actuelle en coopération ». Fin septembre, la CFTC a inculpé 12 sociétés d’options de cryptographie de New York pour ne pas s’être inscrites.
Le 18 octobre, le bureau du procureur général de New York a ordonné aux sociétés de prêt de crypto-monnaies de cesser leurs activités. La plate-forme de prêt crypto Celsius a déclaré qu’elle n’était pas l’une des deux, mais qu’elle travaillait plutôt avec les régulateurs de New York.