La SEC accuse Binance, le plus grand échange de crypto au monde, son PDG Changpeng Zhao et BAM Trading et BAM Management, de mentir aux régulateurs sur ses opérations, selon une plainte fédérale déposée lundi. Le régulateur a déposé 13 accusations contre les accusés.
Binance et BAM Trading étaient sous la direction et le contrôle de Zhao et fonctionnaient sans être enregistrés auprès de la SEC, a déclaré l’agence. « Zhao et Binance ont créé BAM Management et BAM Trading aux États-Unis et ont affirmé publiquement que ces entités contrôlaient indépendamment le fonctionnement de la plateforme Binance.US. »
Cependant, dans les coulisses, Zhao et Binance auraient été « intimement impliqués » dans la direction des opérations commerciales de l’entité commerciale et dans la fourniture de services liés à la cryptographie à la plate-forme Binance.US, qui prétend être une bourse indépendante, selon le dossier.
La société a estimé dans une présentation interne d’août 2019 que la plate-forme comptait plus de 1,47 million de clients aux États-Unis, selon l’agence. Sur ce total, environ 3 500 étaient des commerçants à gros volume que la bourse appelait des « VIP », qui fournissaient des revenus et des liquidités substantiels à la plate-forme.
Le dossier indique qu’en décembre 2018, Samuel Lim, le directeur de la conformité de Binance à l’époque, a déclaré à un autre responsable de la conformité : « nous opérons comme une fking bourse de valeurs mobilières sans licence aux États-Unis. »
Les accusations comprenaient également des investisseurs trompeurs sur les systèmes de Binance pour détecter et contrôler les transactions manipulatrices ; les régulateurs disent que la bourse n’a pas pris les mesures appropriées pour empêcher les investisseurs basés aux États-Unis d’accéder à sa plate-forme. La SEC allègue également que la crypto-monnaie BNB et le stablecoin BUSD sont des titres.
La SEC a affirmé que l’opération faisait partie du plan de Binance et Zhao pour « se protéger de la réglementation américaine ».
« Nous alléguons que Zhao et les entités de Binance connaissaient non seulement les règles de la route, mais qu’elles ont également choisi consciemment de les contourner et de mettre leurs clients et investisseurs en danger », a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur de la division d’application de la SEC, dans une déclaration.
L’action de la SEC intervient quelques mois après que la CFTC a intenté une action en justice contre Binance et Zhao également pour avoir prétendument contourné les règles américaines en proposant des contrats à terme et des contrats d’options non enregistrés aux commerçants américains.