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La Securities and Exchange Commission des États-Unis a « collecté des milliers de messages de personnel provenant de plus d’une douzaine de grandes sociétés d’investissement » dans le cadre de son enquête sur la manière dont les employés et les dirigeants des entreprises de Wall Street utilisent les plateformes de messagerie privée telles que WhatsApp et Signal, a rapporté Reuters aujourd’hui. citant « quatre personnes ayant une connaissance directe du sujet ».
Les sociétés faisant l’objet d’une enquête comprennent Carlyle Group, Apollo Global Management, KKR & Co., TPG, Blackstone et des sociétés de fonds spéculatifs, dont Citadel, a écrit Reuters. Des cadres supérieurs font partie des salariés dont les messages auraient été collectés.
« Les dirigeants ont donné leurs téléphones personnels et autres appareils à leurs employeurs ou à leurs avocats pour qu’ils les copient, et des messages traitant d’affaires ont été remis à la SEC, ont déclaré trois personnes », selon Reuters.
La SEC collecte apparemment plus de messages dans cette enquête sur les conseillers en investissement que dans les enquêtes précédentes ciblant les courtiers. Lors des enquêtes précédentes sur les courtiers, « la SEC a demandé aux entreprises d’examiner les messages du personnel et de signaler à l’agence combien d’entre eux discutaient du travail », a écrit Reuters. « Le personnel de la SEC n’a examiné lui-même qu’un échantillon de messages, selon trois sources connaissant les enquêtes précédentes. »
La SEC a refusé de commenter lorsqu’elle a été contactée par Ars aujourd’hui. Le gouvernement enquête depuis environ deux ans sur la manière dont les entreprises de Wall Street surveillent les communications des employés, et les enquêtes ont déjà abouti à des amendes de plus de 2 milliards de dollars pour échec de tenue de registres et utilisation de méthodes de communication non approuvées.
Comme l’a noté Reuters, l’utilisation de services de messagerie privée qui ne sont pas surveillés par les employeurs « harcèle les services de conformité de Wall Street depuis des années. Parce que les entreprises ne surveillent pas les canaux de messagerie personnelle, les utiliser pour discuter d’affaires met les employeurs réglementés par la SEC en violation des exigences. pour enregistrer toutes les communications professionnelles.
Les sociétés de conseil en investissement ont critiqué les exigences de la SEC, « arguant que leurs exigences en matière de tenue de registres sont plus strictes que celles des courtiers », a écrit Reuters. Le groupe industriel de la Managed Funds Association aurait déclaré que « l’élargissement unilatéral des règles par des mesures coercitives contourne la procédure régulière et crée un dangereux précédent ».
11 entreprises condamnées à une amende le mois dernier
Le 8 août, la SEC a déclaré avoir accusé 11 sociétés de Wall Street de « défaillances généralisées en matière de tenue de dossiers » liées à l’utilisation de plateformes de messagerie sur des appareils personnels. Les sociétés « ont reconnu que leur conduite violait les dispositions en matière de tenue de registres des lois fédérales sur les valeurs mobilières » et « ont accepté de payer des pénalités combinées de 289 millions de dollars », a indiqué la SEC.
« Les actions d’aujourd’hui découlent de notre effort continu pour garantir que les entités réglementées, y compris les courtiers et les conseillers en investissement, se conforment à leurs exigences en matière de tenue de registres, qui sont essentielles pour que nous puissions surveiller et faire respecter les lois fédérales sur les valeurs mobilières », a déclaré le directeur adjoint de l’application de la SEC. Sanjay Wadhwa a déclaré à l’époque. « Les défaillances en matière de tenue de registres comme celles-ci compromettent notre capacité à exercer une surveillance réglementaire efficace, souvent aux dépens des investisseurs. »
Dans l’affaire d’août 2023, Wells Fargo a accepté de payer la plus grosse amende de 125 millions de dollars. Les sociétés ont également accepté « d’améliorer leurs politiques et procédures de conformité pour remédier à ces violations », a indiqué la SEC. La SEC a résumé ses conclusions comme suit :
[T]Les entreprises ont admis que depuis au moins 2019, leurs employés communiquaient souvent via diverses plateformes de messagerie sur leurs appareils personnels, notamment iMessage, WhatsApp et Signal, au sujet des activités de leurs employeurs. Les entreprises n’ont pas maintenu ou préservé la grande majorité de ces communications hors canal, en violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières. En omettant de maintenir et de préserver les dossiers requis, certaines entreprises ont probablement privé la Commission de ces communications hors canal dans le cadre de diverses enquêtes de la SEC. Les échecs impliquaient des employés à plusieurs niveaux d’autorité, notamment des superviseurs et des cadres supérieurs.
Dans le cadre d’actions distinctes également annoncées le 8 août, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a ordonné à quatre entreprises de payer 260 millions de dollars d’amendes pour manquements en matière de tenue de registres et de surveillance liés à « l’utilisation généralisée de méthodes de communication non approuvées ». Cela comprenait des amendes de 75 millions de dollars chacune pour Wells Fargo, BNP Paribas et Société Générale. Une amende de 35 millions de dollars a été imposée à la Banque de Montréal.
En septembre 2022, la SEC a annoncé des amendes totalisant 1,1 milliard de dollars contre 10 sociétés, dont Barclays, BofA Securities (anciennement Bank of America Merrill Lynch), Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities, Goldman Sachs, Morgan Stanley et UBS Securities. . Toujours en septembre 2022, la CFTC a condamné 11 entreprises à payer plus de 710 millions de dollars d’amendes.