Des accusations civiles ont été annoncées contre l’ancien directeur de l’ingénierie de FTX, Nishad Singh, le 28 février, le jour même où il a plaidé coupable à trois chefs d’accusation de fraude criminelle devant le tribunal de district de Manhattan. La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) portent plainte contre Singh.
Singh a plaidé coupable devant le tribunal de district américain du district sud de New York pour un chef de fraude électronique, un chef de complot en vue de commettre une fraude électronique sur les clients de FTX et un chef de complot en vue de commettre une fraude sur les produits de base après avoir apparemment conclu un accord avec les procureurs.
La CFTC a dit c’est mise en charge Singh pour fraude par détournement et complicité de fraude commise par Samuel Bankman-Fried, FTX et Alameda Research. La plainte de la SEC des charges Singh pour avoir enfreint les dispositions antifraude du Securities Act de 1933 et du Securities Exchange Act de 1934. Selon la SEC :
«Singh savait également ou était imprudent de ne pas savoir que, plus généralement, Bankman-Fried exploitait souvent les sociétés [FTX and Alameda Research] sans tenir compte des contrôles d’entreprise responsables et de la conduite appropriée.
Singh n’a pas contesté les accusations de la CFTC et a accepté de saisir une proposition d’ordonnance par consentement, a rapporté cette agence. Selon la SEC, Singh a consenti à un règlement bifurqué, lui imposant un certain nombre de conditions, sous réserve de l’approbation du tribunal. « Il se verra interdire de manière permanente de violer les lois fédérales sur les valeurs mobilières, l’injonction basée sur la conduite décrite ci-dessus et un barreau des dirigeants et des administrateurs », a déclaré la SEC.
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Le tribunal décidera également s’il est passible de « restitution de gains mal acquis plus intérêts avant jugement et/ou d’une sanction civile ».
⏰ JUST IN: L’ancien dirigeant de FTX Nishad Singh a plaidé coupable à des accusations criminelles aujourd’hui devant un tribunal de New York.
Il a dit: « Je suis incroyablement désolé pour mon rôle dans tout cela. » #Crypto #FTX pic.twitter.com/TcVHexubgR
– NewBie Truth (@Newbie_Truth) 28 février 2023
L’ancien PDG de FTX Sam Bankman-Fried et l’ancien PDG d’Alameda Research Caroline Ellison et l’ancien directeur de la technologie de FTX Gary Wang ont également été inculpés par la SEC et la CFTC. Ellison et Wang ont réglé leurs affaires avec la SEC mais ont consenti à des suspensions dans les affaires CFTC. Les affaires SEC et CFTC contre Bankman-Fried ont été suspendues jusqu’à la fin de son procès pénal.