La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a décerné son plus grand prix de dénonciation jamais décerné, totalisant 279 millions de dollars.
La SEC délivre généralement des indemnités allant de 10 % à 30 % des sanctions pécuniaires perçues supérieures à 1 million de dollars. Pour recevoir une telle récompense, le dénonciateur doit avoir fourni des informations qui aident directement la SEC à imposer avec succès des mesures d’exécution dans un cas particulier.
Dans une déclaration du 5 mai, la SEC indiqué que les 279 millions de dollars accordés au dénonciateur anonyme représentaient plus du double du précédent record de 114 millions de dollars d’octobre 2020.
Notamment, le chiffre de 279 millions de dollars attribué dans cette dernière affaire est plus que tous les prix des dénonciateurs publié pour l’intégralité de 2022, la SEC ayant distribué 229 millions de dollars sur 103 récompenses l’année dernière.
Aujourd’hui, nous avons annoncé le prix le plus important jamais décerné, près de 279 millions de dollars à un lanceur d’alerte dont les informations et l’aide ont conduit à l’application réussie de la SEC et des actions connexes.https://t.co/GGwiZ4BQUf
– Commission américaine des valeurs mobilières et des échanges (@SECGov) 5 mai 2023
« La taille du prix d’aujourd’hui – le plus élevé de l’histoire de notre programme – incite non seulement les dénonciateurs à fournir des informations précises sur les violations potentielles des lois sur les valeurs mobilières, mais reflète également l’énorme succès de notre programme de dénonciation », a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur de la Division de l’application de la SEC.
Ces récompenses proviennent d’un fonds de protection des investisseurs créé par le Congrès. Il est financé par des sanctions monétaires perçues versées à la SEC par les contrevenants aux lois sur les valeurs mobilières et ne provient pas de fonds dus à des investisseurs lésés.
Dans ces circonstances, la SEC ne fait pas référence au cas spécifique auquel se rapporte le prix du lanceur d’alerte, ni au nom du lanceur d’alerte afin de protéger sa vie privée.
En tant que tel, il n’est pas clair s’il s’agit d’une violation majeure des valeurs mobilières du secteur de la cryptographie ou de Wall Street.
En ce qui concerne le lanceur d’alerte, la SEC a toutefois noté qu’elle avait aidé à fournir des informations clés sur une affaire sur laquelle elle travaillait déjà.
« L’assistance soutenue du lanceur d’alerte, y compris de multiples entretiens et soumissions écrites, a été essentielle au succès de ces actions », a noté Creola Kelly, chef du bureau du lanceur d’alerte de la SEC.
« Bien que les informations du lanceur d’alerte n’aient pas entraîné l’ouverture de l’enquête de la Commission, leurs informations ont élargi la portée de l’inconduite reprochée », a-t-elle ajouté.
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Le programme d’incitation aux dénonciateurs de la SEC a été créé à la mi-2010 en vertu de la loi Dodd-Frank sur la réforme de Wall Street et la protection des consommateurs, qui a été promulguée par l’ancien président Barack Obama. La loi a également établi simultanément un programme similaire pour la Commodities Futures Trading Commission.
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