La SEC accuse trois personnes dans un prétendu stratagème de délit d’initié lié au projet de rachat d’Aphria et à d’autres accords

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La Securities and Exchange Commission des États-Unis a inculpé trois hommes de Floride dans un stratagème de délit d’initié de plusieurs millions de dollars lié à trois transactions, y compris une proposition de rachat de l’entreprise canadienne de cannabis Aphria Inc.

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Dans une plainte déposée jeudi, le régulateur américain a allégué que David Schottenstein, 38 ans, de Surfside, en Floride, avait échangé des informations importantes et non publiques obtenues d’un cousin qui siégeait au conseil d’administration de Green Growth Brands, la société qui a tenté de acheter Aphria en 2019. Cette transaction n’a pas abouti.

Dans un dossier séparé, le ministère américain de la Justice a déclaré que Schottenstein avait accepté de plaider coupable à un seul chef d’accusation de complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières dans le cadre de la négociation, dont la SEC allègue qu’il a réalisé 600 000 $ US en « gains illicites ».

Dans sa plainte, la SEC a allégué que Schottenstein, qui a fondé une entreprise de lunettes de soleil de créateurs en 2016 et dont la famille a des relations de longue date dans le secteur de la vente au détail américain, a également informé deux amis proches, Kris Bortnovsky et Ryan Shapiro, des informations privilégiées qu’il a obtenues avant le public. annonces.

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Ils auraient effectué des transactions avant les bénéfices déclarés par le détaillant DSW à l’été 2017 ; une fusion annoncée entre Rite Aid et Albertsons Companies Inc. en 2018, qui a ensuite été annulée ; et l’offre hostile sur Aphria.

Le régulateur américain a allégué que Bortnovsky, qui gérait des véhicules d’investissement dans lesquels Schottenstein avait investi, avait effectué des transactions illicites pour sa société de gestion d’investissement Sakal Capital Management, LLC et l’un de ses fonds spéculatifs, Sakal US Fund, LLC, en plus de négocier des comptes de courtage individuels. appartenant à lui-même et à une autre personne.

Selon la plainte de la SEC, Bortnovsky a utilisé ces différents comptes pour négocier avant les trois annonces pour des bénéfices totaux de plus de 4 millions de dollars US. Shapiro aurait échangé Rite Aid et Aphria et engrangé des bénéfices totaux d’environ 121 000 $ US.

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Aucune des allégations n’a été prouvée.

Le cousin de David Schottenstein, qui n’est désigné que par Insider 1 dans la plainte de la SEC, a siégé au conseil d’administration de Green Growth Brands et de DSW, selon le document. La famille Schottenstein possédait une entreprise privée qui était impliquée dans la transaction Rite Aid, selon le dossier, qui fait référence au père du cousin comme Insider 2.

Bien qu’aucun parent ne soit nommé, leurs descriptions correspondent à Joey et Jay Schottenstein. Un porte-parole des deux hommes a déclaré à Reuters qu’ils étaient « choqués et attristés » d’apprendre le comportement illégal présumé.

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Les autorités n’ont allégué aucun acte répréhensible de la part des sociétés dont les actions ont été échangées.

Green Growth Brands a fait une offre hostile sur Aphria, basée à Leamington, en Ontario, au début de 2019, à la suite d’un rapport d’un vendeur à découvert en décembre selon lequel Aphria aurait surpayé pour des actifs internationaux dans le cadre d’un « stratagème » au profit des initiés de l’entreprise. Les actions d’Aphria ont chuté de 30 % à la suite du court rapport, et Aphria a rejeté l’offre de rachat, suggérant qu’elle sous-évaluait « significativement » la société.

Aphria a finalement fusionné avec Tilray, une autre entreprise canadienne de cannabis, au printemps 2021, et opère désormais sous le nom de cette dernière.

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