L’Office of Foreign Assets Control, ou OFAC, du Département du Trésor des États-Unis, a annoncé un règlement avec l’échange de crypto Kraken pour « violations apparentes des sanctions contre l’Iran ».
Dans une annonce du 28 novembre, l’OFAC a déclaré que Kraken avait convenu à payer plus de 362 000 dollars dans le cadre d’un accord « pour régler sa responsabilité civile potentielle » liée à la violation des sanctions américaines contre l’Iran. L’échange crypto basé aux États-Unis investira également 100 000 $ dans les contrôles de conformité aux sanctions dans le cadre de l’accord avec le Trésor.
« En raison de l’incapacité de Kraken à mettre en œuvre en temps opportun des outils de géolocalisation appropriés, y compris un système automatisé de blocage d’adresses IP (Internet Protocol), Kraken a exporté des services vers des utilisateurs qui semblaient être en Iran lorsqu’ils ont effectué des transactions en monnaie virtuelle sur la plate-forme de Kraken », a déclaré l’OFAC.
Dans une déclaration à Cointelegraph, le directeur juridique de Kraken, Marco Santori, a déclaré que l’échange avait « volontairement signalé et corrigé rapidement » ses actions à l’OFAC :
« Avant même de conclure cette résolution, Kraken avait pris une série de mesures pour renforcer nos mesures de conformité. Cela comprend le renforcement des systèmes de contrôle, l’expansion de notre équipe de conformité et l’amélioration de la formation et de la responsabilité. »
Les États-Unis ont imposé des sanctions à l’Iran qui interdisent l’exportation de biens ou de services aux entreprises et aux particuliers dans le pays depuis 1979. Cependant, Kraken aurait violé ces contrôles depuis 2019 en autorisant plus de 1 500 personnes ayant des résidences en Iran à ont des comptes chez Kraken, ce qui leur donne les moyens d’acheter et de vendre des cryptos.
D’après un juillet rapport du New York Times, alors PDG Jesse Powell – qui a annoncé en septembre qu’il démissionnerait a suggéré qu’il envisagerait d’enfreindre la loi, en ne mentionnant pas spécifiquement les sanctions, si les avantages pour Kraken l’emportaient sur les sanctions financières ou juridiques potentielles. L’échange de crypto aurait également permis l’accès à la crypto pour des particuliers en Syrie et à Cuba, pays sanctionnés par les États-Unis.
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En septembre 2021, la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis a ordonné à Kraken de payer plus d’un million de dollars d’amendes civiles pour avoir prétendument enfreint la loi sur les échanges de marchandises en proposant des « transactions de vente au détail sur marge sur des actifs numériques » à des clients américains non éligibles de juin 2020 à juillet 2021. Le nouveau PDG de Kraken, Dave Ripley, a déclaré en septembre qu’il ne voyait aucune raison de s’inscrire auprès de la Securities and Exchange Commission car « il n’y a pas de jetons qui soient des titres que nous souhaitons inscrire ».