Des résidents de la Colombie-Britannique reconnus coupables par un tribunal civil américain pour leur rôle dans une fraude boursière de 1,3 milliard de dollars

Le jury a conclu que Jackson T. Friesen de Delta et Zhiying Yvonne Gasarch de Richmond avaient commis des violations de diverses lois sur les valeurs mobilières.

Contenu de l’article

Deux résidents de la région métropolitaine de Vancouver ont été reconnus responsables lors d’un procès civil aux États-Unis pour leur rôle dans un stratagème frauduleux de pompage et de déchargement de stocks de 1,3 milliard de dollars.

Publicité 2

Contenu de l’article

Le verdict a été rendu récemment contre Jackson T. Friesen de Delta et Zhiying Yvonne Gasarch de Richmond lors d’un procès devant jury devant le tribunal de district américain de Boston. La poursuite a été intentée par la Securities and Exchange Commission des États-Unis, qui demandait le remboursement des « gains mal acquis » et des sanctions pécuniaires.

Contenu de l’article

Le jury a conclu que Friesen et Gasarch, également connu sous le nom de Zhiying Chen, avaient commis des violations de diverses lois sur les valeurs mobilières, notamment une fraude lors de l’achat ou de la vente de titres et l’omission de déclarer la propriété effective de plus de cinq pour cent d’une action.

Aucune pénalité n’a encore été infligée aux deux hommes.

Dans une déclaration écrite, Gurbir S. Grewal, directeur de l’application de la loi à la SEC, a déclaré que malgré leurs efforts pour dissimuler leur contrôle et leur propriété dans des sociétés à actions penny et pour frauder des investisseurs particuliers involontaires sur les marchés américains, ces accusés seront désormais tenus responsables.

Publicité 3

Contenu de l’article

« Comme le démontre ce procès, la SEC s’engage à tenir les fraudeurs, y compris ceux situés en dehors des États-Unis, pour responsables de leurs violations des lois fédérales sur les valeurs mobilières », a déclaré Grewal.

Friesen et Gasarch faisaient partie des sept Britanno-Colombiens accusé d’avoir violé les dispositions anti-fraude, d’enregistrement et de déclaration du US Securities Act dans l’affaire civile.

La SEC a allégué que les joueurs étaient impliqués dans une fraude boursière massive par pompage et vidage qui utilisait des plates-formes sophistiquées pour cacher le contrôle de millions d’actions de plusieurs sociétés par actions.

Dans de tels stratagèmes, les actions à bas prix, souvent appelées penny stocks, sont artificiellement gonflées puis vendues dans un but lucratif aux dépens des autres ayant acheté les actions.

Publicité 4

Contenu de l’article

Selon la SEC, le programme a permis de réaliser plus d’un milliard de dollars de ventes brutes dans des centaines de sociétés à actions penny entre 2010 et 2019.

Les autres personnes citées dans la poursuite avaient déjà reconnu avoir violé la loi sur les valeurs mobilières.

Paul Sexton d’Anmore l’a fait juste avant le procès, tandis que Courtney Kelln de Surrey et Mike K. Veldhuis de Vancouver l’ont fait en juin. Jusqu’à présent, aucune sanction pécuniaire n’a été imposée à ces prévenus.

En février, Graham R. Taylor, un citoyen britannique qui vit à Vancouver, a également reconnu avoir commis des actes répréhensibles. Il a été banni du penny stock market aux États-Unis et doit payer 4,9 millions de dollars de profits illicites et de sanctions.

Avtar Singh Dhillon, un ancien promoteur boursier de la Colombie-Britannique vivant désormais en Californie, a également reconnu avoir commis des actes répréhensibles dans cette affaire. Il a également été banni des penny stocks et doit payer 10,4 millions de dollars.

Publicité 5

Contenu de l’article

L’un des accusés dans la fraude boursière, Frederick L. Sharp, résident de West Vancouver, qui, selon la SEC, était le « cerveau » du stratagème, avait un jugement par défaut de 53 millions de dollars émis contre lui aux États-Unis l’année dernière lorsqu’il n’a pas répondu aux allégations. Dans une autre affaire, la SEC est cherchant à faire appliquer au Canada les éléments de profit illicite de sa sanction américaine, soit environ 37 millions de dollars en monnaie canadienne.

Même si Sharp ne s’est pas défendu aux États-Unis, il efforts de combat au Canada pour collecter les 37 millions de dollars. Dans une réponse de la Cour suprême de la Colombie-Britannique, il nie toutes les affirmations de la SEC.

La SEC a également lancé des efforts en Colombie-Britannique geler et accéder aux actifs des autres prévenus.

Recommandé par l’éditorial

[email protected]

twitter.com/gordon_hoekstra


Ajoutez notre site Web à vos favoris et soutenez notre journalisme : Ne manquez pas les nouvelles que vous devez savoir — ajoutez VancouverSun.com et LaProvince.com à vos favoris et inscrivez-vous à nos newsletters ici.

Vous pouvez également soutenir notre journalisme en devenant abonné au numérique : pour seulement 14 $ par mois, vous pouvez obtenir un accès publicitaire illimité au Vancouver Sun, à The Province, au National Post et à 13 autres sites d’information canadiens. Soutenez-nous en vous abonnant aujourd’hui : Le Soleil de Vancouver | La province.

Contenu de l’article

commentaires

Postmedia s’engage à maintenir un forum de discussion vivant mais civil et encourage tous les lecteurs à partager leurs points de vue sur nos articles. Les commentaires peuvent prendre jusqu’à une heure pour être modérés avant d’apparaître sur le site. Nous vous demandons de garder vos commentaires pertinents et respectueux. Nous avons activé les notifications par e-mail : vous recevrez désormais un e-mail si vous recevez une réponse à votre commentaire, s’il y a une mise à jour d’un fil de commentaires que vous suivez ou si un utilisateur que vous suivez commente. Consultez nos directives communautaires pour plus d’informations et de détails sur la façon d’ajuster vos paramètres de messagerie.

    Publicité 1

Source link-19