La Securities and Exchange Commission des États-Unis a publié son rapport sur les priorités d’examen pour 2024 le 16 octobre. La Division des examens de l’agence publie des rapports similaires depuis plus d’une décennie pour informer ses déclarants des risques émergents sur lesquels elle se concentrera. Les courtiers-négociants en crypto, entre autres, ont été avertis.
La division des examens de la SEC a élargi ses capacités et mis en place des équipes au sein de ses différents programmes pour aborder la cryptographie, la fintech, l’IA et la cybersécurité en 2023, selon le rapport. dit. Il a ajouté que la SEC continuait d’observer les courtiers et les conseillers travaillant dans le domaine de la cryptographie.
La division recherchait des inscrits qui proposent de nouvelles pratiques, « en particulier des solutions technologiques et en ligne qui gèrent des comptes en ligne visant à répondre aux exigences de conformité et de marketing », telles que « des outils d’investissement automatisés, l’intelligence artificielle et des algorithmes ou plateformes de trading ».
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Les examens examineront dans quelle mesure les inscrits respectent les normes de conduite en matière de conseil aux clients et leur compréhension des produits proposés par les inscrits. Le rapport mentionne spécifiquement les investisseurs plus âgés et les avoirs de retraite. Ils veilleront également à ce que les déclarants se conforment aux dernières directives. Ici, les « exigences de garde en vertu de la loi sur les conseillers » ont été pointées du doigt. La gestion des risques associés à l’utilisation de la technologie blockchain et du grand livre distribué sera également évaluée.
Les examens des agents de transfert au service des émetteurs de titres d’actifs cryptographiques ou utilisant des technologies émergentes dans leur travail ont été mentionnés séparément.
Il est intéressant de voir que la SEC a identifié la préparation au T+1 comme une priorité d’examen pour les courtiers en 2024. La liste est généralement axée sur des éléments moins liés à la plomberie, mais elle montre qu’ils vont sortir les stylos rouges avant mai. l’année prochaine. #finreg pic.twitter.com/RsPnL6JZtq
– Virginie O’Shea (@virginieoshea) 16 octobre 2023
La Division des examens a déjà publié des mises à jour des examens, mais c’est la première fois qu’elles paraissent au début du nouvel exercice financier. Le directeur de division, Richard Best, a déclaré :
« Continuer à rendre publiques nos priorités en matière d’examen augmente la transparence du programme d’examen et encourage les entreprises à concentrer leurs efforts de conformité et de surveillance sur les domaines présentant un risque potentiellement accru pour les investisseurs particuliers. »
Selon la SEC, les priorités des examens sont déterminées sur la base des commentaires du personnel chargé des examens au cours de l’année précédente, ainsi que des investisseurs, des groupes industriels et des sources similaires.
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