La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis recherche un « service alternatif » auprès du tribunal de district américain de Washington, DC pour délivrer une assignation légale à Changpeng Zhao, le PDG de l’échange de crypto-monnaie Binance.
Zhao et Binance ont récemment été poursuivis par la SEC pour de prétendues opérations sur titres non enregistrées.
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Dans un document de cas déposé auprès du tribunal de district le 7 juin, la SEC a demandé un service de remplacement. Il a expliqué sa position évidente selon laquelle le service typique (qui nécessite la présence et la signature de la personne servie) pourrait s’avérer difficile dans ce cas :
« Binance et Zhao ne sont pas l’entité et l’individu étranger typiques, car ils sont largement connus pour être en désaccord avec la prémisse d’un siège social ou d’un domicile, sans parler de l’identification d’un, et Zhao est notoirement protecteur de révéler où il se trouve.
Malgré la prétendue difficulté à servir Zhao, le PDG ne serait probablement pas légalement tenu de faire une comparution devant le tribunal simplement pour répondre à la convocation; cependant, les tribunaux exigent généralement qu’une certaine forme de signification ait lieu même si le défendeur n’est pas tenu de comparaître.
On m’a dit que cela faisait partie du processus conforme à la SEC. Rien de nouveau.
Aussi dit que je n’aurai pas à comparaître en personne. Pas besoin de FUD. pic.twitter.com/NYUlBCIirG
– CZ Binance (@cz_binance) 7 juin 2023
La SEC a également demandé au tribunal d’ordonner à Zhao et Binance de fournir rapidement une « comptabilité sous serment » – essentiellement une divulgation légale d’informations financières.
Selon la plainte, la SEC n’a pas été en mesure de discerner toute l’étendue des actifs des défendeurs, la localisation exacte de l’argent des investisseurs ou le statut ou l’emplacement d’autres actifs pouvant être utilisés pour satisfaire à un jugement pécuniaire contre les défendeurs.
Encore une fois, la SEC a cité les problèmes logistiques comme facteurs atténuants. Le dossier indique que la demande de comptabilité sous serment découle de « l’incapacité de BAM Trading à fournir des informations exactes » concernant le lieu où se trouve Zhao ou « l’emplacement de l’entreprise à l’étranger ».
BAM Trading est l’organisation qui supervise Binance.US en partenariat avec Binance, une configuration destinée à permettre à l’entreprise de séparer ses opérations américaines de ses autres entités.
L’emplacement de Zhao reste inconnu au moment de la publication. C’est un citoyen canadien d’origine chinoise qui aurait acheté une maison à Dubaï en 2021. Cependant, selon au porte-parole de Binance, Dewi Mustajab, depuis le 28 mars 2023, le PDG partage son temps entre Dubaï et la France.