La Banque TD va payer des millions pour mettre fin aux enquêtes pénales et civiles dans une affaire d’usurpation d’identité des bons du Trésor

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La Banque Toronto-Dominion paiera plus de 20 millions de dollars américains dans le cadre d’un accord avec les procureurs et les régulateurs américains pour résoudre les enquêtes sur le placement présumé d’ordres « frauduleux » par un ancien négociant pour manipuler le marché des bons du Trésor américain.

Le ministère américain de la Justice a déclaré lundi dans un dossier déposé devant le tribunal fédéral du New Jersey que la banque canadienne avait conclu un accord de poursuites différées de trois ans pour mettre fin aux enquêtes pénales et civiles sur « des centaines d’ordonnances frauduleuses s’élevant à des dizaines de milliards de dollars de dollars ». fausse offre et demande » pour les titres du Trésor américain.

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Un porte-parole de Toronto-Dominion n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaires.

L’accord intervient alors que Toronto-Dominion fait face à des allégations distinctes selon lesquelles elle n’a pas réussi à détecter le blanchiment d’argent et d’autres crimes financiers dans plusieurs succursales américaines, les procureurs ayant déposé au moins quatre dossiers à New York, au New Jersey et en Floride. Le Wall Street Journal a rapporté la semaine dernière que la banque était sur le point de plaider coupable dans l’enquête anti-blanchiment d’argent d’ici deux semaines, citant des personnes proches du dossier.

L’affaire d’usurpation d’identité découle de la conduite qui aurait été commise par un ancien commerçant Jeyakumar Nadarajah, qui a été inculpé en novembre de 16 chefs d’accusation de fraude et de manipulation de titres sur la base d’une usurpation présumée entre 2018 et 2019.

Nadarajah a plaidé non coupable et son procès est prévu en février.

Toronto-Dominion a accepté lundi de payer une amende pénale de plus de 9 millions de dollars américains et de 12,5 millions de dollars américains pour mettre fin aux enquêtes civiles menées par la Securities and Exchange Commission et la Financial Industry Regulatory Authority. La banque versera également 4,7 millions de dollars d’indemnisation aux victimes et renoncera à 1,4 million de dollars.

Aux termes de cet accord, la banque doit renforcer son régime de conformité et éviter de nouvelles violations de la loi américaine. Si Toronto-Dominion respecte ces conditions, l’affaire sera abandonnée après trois ans.

Il s’agit de l’affaire US contre TD Securities (USA) LLC, 24-cr-623, tribunal de district des États-Unis, district du New Jersey.

Bloomberg.com

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