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Les régulateurs américains ont ordonné à la Banque Canadienne Impériale de Commerce de payer environ 42 millions de dollars américains d’amendes pour ne pas avoir empêché ses employés d’utiliser des méthodes de communication non approuvées.
La banque basée à Toronto a été condamnée à payer 30 millions de dollars américains par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et 12 millions de dollars américains par la Securities and Exchanges Commission (SEC) des États-Unis, agences qui régulent respectivement les marchés des produits dérivés et des valeurs mobilières aux États-Unis.
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La SEC a pénalisé 10 autres sociétés pour un total d’environ 88 millions de dollars américains, dont Canaccord Genuity LLC, basée à Toronto, qui paiera 1,25 million de dollars américains, une pénalité « considérablement inférieure » puisqu’elle a elle-même signalé les violations, a déclaré la SEC dans un communiqué mardi.
La CFTC a déclaré que les violations de la CIBC avaient lieu depuis au moins 2018 et incluaient des officiers de haut niveau envoyant des messages par SMS personnels.
« La CIBC était tenue de conserver certaines de ces communications écrites parce qu’elles concernaient les activités de la société enregistrées auprès de la CFTC », a déclaré l’agence dans un communiqué mardi. « Ces communications écrites n’étaient généralement pas conservées et préservées par la CIBC, et la CIBC n’aurait généralement pas été en mesure de les fournir rapidement à la CFTC si et quand elle l’aurait demandé. »
La SEC a déclaré que les enquêtes menées sur ces entreprises ont révélé une utilisation « généralisée et de longue date » de communications « hors canal ». Le fait de ne pas conserver les enregistrements requis prive la SEC de ces communications dans le cadre des enquêtes.
« Tout au long de ce processus, la CIBC a offert sa pleine coopération aux deux régulateurs et a pris des mesures immédiates pour mettre en œuvre des solutions en interne », a déclaré le porte-parole de la CIBC, Andrew McGrath, dans un communiqué mardi.
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