Contenu de l’article
Deux résidents de la région métropolitaine de Vancouver ont été reconnus responsables lors d’un procès civil aux États-Unis pour leur rôle dans un stratagème frauduleux de pompage et de déchargement de stocks de 1,3 milliard de dollars.
Le verdict a été rendu récemment contre Jackson T. Friesen de Delta et Zhiying Yvonne Gasarch de Richmond lors d’un procès devant jury devant le tribunal de district américain de Boston. La poursuite a été intentée par la Securities and Exchange Commission des États-Unis, qui demandait le remboursement des « gains mal acquis » et des sanctions pécuniaires.
Contenu de l’article
Le jury a conclu que Friesen et Gasarch, également connu sous le nom de Zhiying Chen, avaient commis des violations de diverses lois sur les valeurs mobilières, notamment une fraude lors de l’achat ou de la vente de titres et l’omission de déclarer la propriété effective de plus de cinq pour cent d’une action.
Aucune pénalité n’a encore été infligée aux deux hommes.
Dans une déclaration écrite, Gurbir S. Grewal, directeur de l’application de la loi à la SEC, a déclaré que malgré leurs efforts pour dissimuler leur contrôle et leur propriété dans des sociétés à actions penny et pour frauder des investisseurs particuliers involontaires sur les marchés américains, ces accusés seront désormais tenus responsables.
« Comme le démontre ce procès, la SEC s’engage à tenir les fraudeurs, y compris ceux situés en dehors des États-Unis, pour responsables de leurs violations des lois fédérales sur les valeurs mobilières », a déclaré Grewal.
Friesen et Gasarch faisaient partie des sept Britanno-Colombiens accusé d’avoir violé les dispositions anti-fraude, d’enregistrement et de déclaration du US Securities Act dans l’affaire civile.
La SEC a allégué que les joueurs étaient impliqués dans une fraude boursière massive par pompage et vidage qui utilisait des plates-formes sophistiquées pour cacher le contrôle de millions d’actions de plusieurs sociétés par actions.
Contenu de l’article
Dans de tels stratagèmes, les actions à bas prix, souvent appelées penny stocks, sont artificiellement gonflées puis vendues dans un but lucratif aux dépens des autres ayant acheté les actions.
Selon la SEC, le programme a permis de réaliser plus d’un milliard de dollars de ventes brutes dans des centaines de sociétés à actions penny entre 2010 et 2019.
Les autres personnes citées dans la poursuite avaient déjà reconnu avoir violé la loi sur les valeurs mobilières.
Paul Sexton d’Anmore l’a fait juste avant le procès, tandis que Courtney Kelln de Surrey et Mike K. Veldhuis de Vancouver l’ont fait en juin. Jusqu’à présent, aucune sanction pécuniaire n’a été imposée à ces prévenus.
En février, Graham R. Taylor, un citoyen britannique qui vit à Vancouver, a également reconnu avoir commis des actes répréhensibles. Il a été banni du penny stock market aux États-Unis et doit payer 4,9 millions de dollars de profits illicites et de sanctions.
Avtar Singh Dhillon, un ancien promoteur boursier de la Colombie-Britannique vivant désormais en Californie, a également reconnu avoir commis des actes répréhensibles dans cette affaire. Il a également été banni des penny stocks et doit payer 10,4 millions de dollars.
L’un des accusés dans la fraude boursière, Frederick L. Sharp, résident de West Vancouver, qui, selon la SEC, était le « cerveau » du stratagème, avait un jugement par défaut de 53 millions de dollars émis contre lui aux États-Unis l’année dernière lorsqu’il n’a pas répondu aux allégations. Dans une autre affaire, la SEC est cherchant à faire appliquer au Canada les éléments de profit illicite de sa sanction américaine, soit environ 37 millions de dollars en monnaie canadienne.
Partagez cet article sur votre réseau social